國家知識產權局公告

第四六一號

《專利(li)權質押(ya)登(deng)記辦法》已經批準，現(xian)予以發布，自(zi)發布之日起(qi)施行。

特此公(gong)告。

國家知識(shi)產權局

2021年11月15日

專利權質押登記(ji)辦法

第一(yi)條   為(wei)了促進專利(li)權(quan)(quan)運(yun)用和(he)(he)資金融通(tong)，保障相關權(quan)(quan)利(li)人(ren)合法權(quan)(quan)益，規(gui)范(fan)專利(li)權(quan)(quan)質押登記，根據《中(zhong)華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國民法典(dian)》《中(zhong)華(hua)人(ren)民共和(he)(he)國專利(li)法》及有關規(gui)定，制定本辦法。

第二條(tiao) ;  國家(jia)知識產權局負責專利權質(zhi)押(ya)登(deng)記工作。

第三條(tiao)   以專利權(quan)出質的，出質人(ren)與質權(quan)人(ren)應(ying)當訂立書面合同。

質押合同可以(yi)是單(dan)獨訂立(li)的合同，也可以(yi)是主合同中(zhong)的擔保(bao)條款。

出質(zhi)(zhi)人(ren)和質(zhi)(zhi)權(quan)(quan)人(ren)應(ying)共(gong)同向國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)(quan)局辦理專利(li)權(quan)(quan)質(zhi)(zhi)押登(deng)記(ji)，專利(li)權(quan)(quan)質(zhi)(zhi)權(quan)(quan)自國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)(quan)局登(deng)記(ji)時設(she)立。

第四條   以共(gong)有的(de)專利(li)權出質的(de)，除全體共(gong)有人另(ling)有約定的(de)以外(wai)，應當取得(de)其他共(gong)有人的(de)同意。

第(di)五條(tiao)   在中國(guo)(guo)沒有經常(chang)居所或者營業(ye)所的(de)外國(guo)(guo)人(ren)、外國(guo)(guo)企(qi)業(ye)或者外國(guo)(guo)其他組織辦理(li)(li)專(zhuan)利權質(zhi)押登記(ji)手(shou)續(xu)的(de)，應當委托依法設立的(de)專(zhuan)利代理(li)(li)機構辦理(li)(li)。

中國單位或者個人辦(ban)理(li)專(zhuan)利權質押登記手續的(de)，可以委托依法設立的(de)專(zhuan)利代理(li)機構辦(ban)理(li)。

第六(liu)條   當(dang)事人可以通過互(hu)聯網在線提交電子件、郵寄或窗口提交紙件等(deng)方式辦(ban)理專利權質押(ya)登(deng)記相關手續。

第七條   申請專利權(quan)質押登記的，當事人應(ying)當向國家知(zhi)識產權(quan)局提交下列文件：

（一）出質人和質權人共同簽字或蓋章的專(zhuan)利權質押登記申請表；

（二）專利權質押合同(tong)；

（三）雙方(fang)當事(shi)人的身份(fen)證明，或當事(shi)人簽署的相關承諾書；

（四(si)）委(wei)(wei)托代理(li)的(de)，注明(ming)委(wei)(wei)托權限的(de)委(wei)(wei)托書；

（五）其他需要提供的材料。

專利權經(jing)過資產評估的，當(dang)事(shi)人還應當(dang)提交資產評估報告。

除身份證(zheng)(zheng)明外(wai)，當(dang)事人提交(jiao)(jiao)的其他各種文(wen)件(jian)應當(dang)使(shi)用中文(wen)。身份證(zheng)(zheng)明是外(wai)文(wen)的，當(dang)事人應當(dang)附送(song)中文(wen)譯文(wen)；未附送(song)的，視為未提交(jiao)(jiao)。

當(dang)事人通過互聯網在線辦理專利權質押(ya)登記手續的(de)，應當(dang)對所提交電子(zi)件與紙件原件的(de)一致性作出承諾，并于事后補交紙件原件。

第八條   當事人提交的(de)專利權質押(ya)合同(tong)應當包括(kuo)以下(xia)與質押(ya)登記相關(guan)的(de)內容：

（一）當事(shi)人的(de)姓名或名稱、地(di)址；

（二）被擔保債權(quan)的種類和數額；

（三）債務(wu)人履(lv)行債務(wu)的期(qi)限；

（四）專(zhuan)利權(quan)項數以及每項專(zhuan)利權(quan)的(de)名稱、專(zhuan)利號(hao)、申請日、授權(quan)公告日；

（五(wu)）質押擔保的范圍(wei)。

第(di)九(jiu)條   除本辦法第(di)八(ba)條規定的事項(xiang)外(wai)，當事人可以在專利權(quan)質押合同中約(yue)定下列事項(xiang)：

（一(yi)）質(zhi)押(ya)期間專(zhuan)利權年費的繳納；

（二）質押期間(jian)專利權(quan)的(de)轉讓、實(shi)施許可；

（三）質押(ya)期間專利權(quan)被宣告無效(xiao)或者專利權(quan)歸屬發生變更時的處理；

（四）實(shi)現(xian)質(zhi)權時，相關技術(shu)資料(liao)的交付；

（五）已(yi)辦理(li)(li)質(zhi)押登(deng)記的(de)同(tong)一申(shen)請人的(de)實(shi)用新型有(you)同(tong)樣的(de)發(fa)明創造于同(tong)日申(shen)請發(fa)明專(zhuan)利、質(zhi)押期間該發(fa)明申(shen)請被授(shou)予專(zhuan)利權(quan)的(de)情形處理(li)(li)。

第十條   國家知識產(chan)權局收(shou)到當事人提(ti)交的質(zhi)押登記申請文件，應當予(yu)以受(shou)理，并自(zi)收(shou)到之日(ri)(ri)起5個工(gong)作日(ri)(ri)內進行審(shen)查，決定是否予(yu)以登記。

通過(guo)互(hu)聯網在線方(fang)式提交的，國家知識(shi)產權(quan)局在2個(ge)工作(zuo)日(ri)內(nei)進行審查并決定是否予以登記。

第十一(yi)條   專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押登(deng)(deng)記(ji)申請經(jing)審查(cha)合格的(de)，國(guo)家(jia)知識產權(quan)局(ju)在專(zhuan)(zhuan)利登(deng)(deng)記(ji)簿上予以登(deng)(deng)記(ji)，并向(xiang)當事(shi)人(ren)發送《專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押登(deng)(deng)記(ji)通(tong)(tong)知書》。經(jing)審查(cha)發現有下列情(qing)形之一(yi)的(de)，國(guo)家(jia)知識產權(quan)局(ju)作出不予登(deng)(deng)記(ji)的(de)決定，并向(xiang)當事(shi)人(ren)發送《專(zhuan)(zhuan)利權(quan)質押不予登(deng)(deng)記(ji)通(tong)(tong)知書》：

（一）出質人不是當事人申請質押登記時專利登記簿記載(zai)的專利權人的；

（二）專利權已終止或者已被宣(xuan)告無效的；

（三）專利申請(qing)尚未被授予專利權的；

（四）專(zhuan)利權沒有按照規定繳納(na)年費(fei)的；

（五(wu)）因(yin)專(zhuan)利(li)權(quan)(quan)的(de)歸屬發(fa)生糾紛已請求國(guo)家知識(shi)產權(quan)(quan)局中(zhong)止有(you)關程序，或者人民(min)法院裁(cai)定對專(zhuan)利(li)權(quan)(quan)采取保(bao)全措施，專(zhuan)利(li)權(quan)(quan)的(de)質押手續被暫停辦理的(de)；

（六）債務人(ren)履行債務的期(qi)限(xian)超過專利權(quan)有效期(qi)的；

（七）質押合(he)同(tong)不符合(he)本辦法(fa)第八條規定的；

（八）以共有(you)專(zhuan)利權出質但未取得全體(ti)共有(you)人同意且無特別約定的(de)；

（九）專利權已被申(shen)請質押(ya)(ya)登記且處(chu)于(yu)質押(ya)(ya)期間的；

（十）請求辦(ban)理質押登記的(de)同(tong)一申請人的(de)實(shi)用新型有同(tong)樣的(de)發明(ming)創造(zao)已(yi)于同(tong)日(ri)申請發明(ming)專利的(de)，但當事(shi)人被告知該(gai)情況后仍聲明(ming)同(tong)意(yi)繼續辦(ban)理專利權質押登記的(de)除外(wai)；

（十一）專(zhuan)利權(quan)已被啟動無(wu)效宣告(gao)程序的，但當事人被告(gao)知該情況后(hou)仍聲(sheng)明同(tong)意繼(ji)續(xu)辦理專(zhuan)利權(quan)質押登記的除外；

（十二）其他不(bu)符(fu)合出(chu)質條件的情(qing)形(xing)。

第(di)十(shi)二(er)條   專利權(quan)質押(ya)(ya)期間，國家知(zhi)識(shi)產(chan)權(quan)局發(fa)(fa)(fa)現質押(ya)(ya)登記(ji)存(cun)在本(ben)辦法第(di)十(shi)一條所列情形并(bing)且尚未(wei)消除(chu)的，或者發(fa)(fa)(fa)現其他應當撤(che)銷專利權(quan)質押(ya)(ya)登記(ji)的情形的，應當撤(che)銷專利權(quan)質押(ya)(ya)登記(ji)，并(bing)向當事人(ren)發(fa)(fa)(fa)出《專利權(quan)質押(ya)(ya)登記(ji)撤(che)銷通知(zhi)書》。

專利(li)權質押登記被(bei)撤銷(xiao)的，質押登記的效力自(zi)始無效。

第十(shi)三條   專利權質(zhi)(zhi)押期間，當(dang)事(shi)人的姓(xing)名或(huo)者(zhe)名稱、地(di)址(zhi)更(geng)(geng)改(gai)的，應(ying)當(dang)持(chi)專利權質(zhi)(zhi)押登記變更(geng)(geng)申請表、變更(geng)(geng)證(zheng)明或(huo)當(dang)事(shi)人簽署(shu)的相(xiang)關(guan)承諾(nuo)書，向國(guo)家知識產權局辦理專利權質(zhi)(zhi)押登記變更(geng)(geng)手續。

專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)期間，被擔(dan)保(bao)的主債權(quan)種類及數額或(huo)者質押(ya)擔(dan)保(bao)的范圍(wei)發生變(bian)更(geng)的，當事人應當自變(bian)更(geng)之(zhi)日起30日內持專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)登記變(bian)更(geng)申請表以及變(bian)更(geng)協議，向國(guo)家(jia)知識(shi)產權(quan)局辦理專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)登記變(bian)更(geng)手續。

國家知識(shi)產權局收(shou)到變更登記申請(qing)后，經審(shen)核(he)，向當事人發出(chu)《專利權質押(ya)登記變更通(tong)知書》，審(shen)核(he)期限(xian)按照本辦法第十條(tiao)辦理登記手續的期限(xian)執(zhi)行。

第十四條(tiao)   有下(xia)列情形之一的，當事(shi)人應當持專利(li)權質押登(deng)記注(zhu)銷申請(qing)表(biao)、注(zhu)銷證(zheng)明或當事(shi)人簽署的相關承諾書，向國家知識產權局辦理質押登(deng)記注(zhu)銷手續：

（一）債(zhai)務(wu)(wu)人(ren)按期履行債(zhai)務(wu)(wu)或者出質人(ren)提前清償(chang)所(suo)擔(dan)保的債(zhai)務(wu)(wu)的；

（二）質(zhi)權已(yi)經實現的(de)；

（三(san)）質權人放棄(qi)質權的(de)；

（四(si)）因主合(he)同無效、被(bei)(bei)撤銷(xiao)致使質押合(he)同無效、被(bei)(bei)撤銷(xiao)的(de)；

（五）法律規定質權(quan)消滅的(de)其他(ta)情形(xing)。

國家知(zhi)識產權(quan)局收到注銷登(deng)記(ji)申(shen)請后，經審核(he)，向當事人(ren)發出《專利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)注銷通(tong)知(zhi)書》，審核(he)期限(xian)按照(zhao)本辦法第十條辦理(li)登(deng)記(ji)手續(xu)的期限(xian)執行。專利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記(ji)的效力(li)自注銷之日起終(zhong)止(zhi)。

第十(shi)五條   專(zhuan)利(li)登(deng)記簿記錄專(zhuan)利(li)權質(zhi)(zhi)押(ya)登(deng)記的以下事項，并在定(ding)期出版的專(zhuan)利(li)公報(bao)上(shang)予(yu)以公告(gao)：出質(zhi)(zhi)人、質(zhi)(zhi)權人、主分類號、專(zhuan)利(li)號、授權公告(gao)日(ri)(ri)、質(zhi)(zhi)押(ya)登(deng)記日(ri)(ri)、變更(geng)項目、注銷日(ri)(ri)等。

第十六條(tiao)   出質人和(he)質權人以(yi)合(he)理(li)理(li)由提出請求的(de)，可以(yi)查閱或復制專利(li)權質押登記手續(xu)辦理(li)相關文(wen)件。

專利(li)權(quan)人(ren)以(yi)他人(ren)未經本人(ren)同意(yi)而辦理(li)專利(li)權(quan)質押登記手(shou)續為由提出(chu)查詢和復制請(qing)求的(de)，可以(yi)查閱或(huo)復制辦理(li)專利(li)權(quan)質押登記手(shou)續過程中提交的(de)申請(qing)表、含有出(chu)質人(ren)簽字(zi)或(huo)蓋章的(de)文件(jian)。

第十七條   專(zhuan)利權質押(ya)期(qi)間(jian)，出質人未提交質權人同意其放棄(qi)該專(zhuan)利權的證明材料(liao)的，國(guo)家知識產權局(ju)不予(yu)辦理專(zhuan)利權放棄(qi)手續。

第十(shi)八條   專(zhuan)利(li)(li)權(quan)(quan)(quan)質押期間，出質人未(wei)提交質權(quan)(quan)(quan)人同(tong)意(yi)轉讓或者(zhe)許可實施該專(zhuan)利(li)(li)權(quan)(quan)(quan)的證(zheng)明材料的，國(guo)家(jia)知(zhi)識產權(quan)(quan)(quan)局不予辦理(li)專(zhuan)利(li)(li)權(quan)(quan)(quan)轉讓登(deng)記手續或者(zhe)專(zhuan)利(li)(li)實施許可合同(tong)備案手續。

出(chu)質人(ren)轉(zhuan)讓或(huo)者(zhe)許可他人(ren)實施出(chu)質的專利權的，出(chu)質人(ren)所得的轉(zhuan)讓費、許可費應當向質權人(ren)提前清償債務或(huo)者(zhe)提存。

第十九條   專利權(quan)質(zhi)(zhi)押(ya)期間，出(chu)現以下情形的，國家知識產權(quan)局應當(dang)及(ji)時通(tong)知質(zhi)(zhi)權(quan)人：

（一(yi)）被宣告無(wu)效或(huo)者終止的；

（二）專利年(nian)費未按(an)照規定時間繳納的；

（三）因(yin)專利權的(de)(de)歸屬發生糾紛(fen)已請求國家(jia)知(zhi)識(shi)產權局中止(zhi)有(you)關程序，或者人(ren)民法(fa)院裁(cai)定對(dui)專利權采取保全措施的(de)(de)。

第二十條   當(dang)(dang)事(shi)人(ren)選擇以承諾(nuo)方式辦理專(zhuan)利(li)權質(zhi)押登記相關(guan)手(shou)續的(de)(de)，國家(jia)知識產(chan)權局必要時(shi)對(dui)當(dang)(dang)事(shi)人(ren)的(de)(de)承諾(nuo)內容是否(fou)屬(shu)實(shi)進(jin)行(xing)抽(chou)查，發現承諾(nuo)內容與實(shi)際情況不(bu)(bu)符的(de)(de)，應當(dang)(dang)向當(dang)(dang)事(shi)人(ren)發出通(tong)知，要求限期(qi)整(zheng)改。逾期(qi)拒不(bu)(bu)整(zheng)改或者整(zheng)改后仍不(bu)(bu)符合(he)條件(jian)的(de)(de)，國家(jia)知識產(chan)權局按照相關(guan)規定采取相應的(de)(de)失(shi)信懲戒措施。

第二(er)十(shi)一條   本辦(ban)法由國家知識(shi)產權局(ju)負責(ze)解釋。

第二(er)十二(er)條   本辦法(fa)自發布之日起施行。