國家知識產權局公告

第四六一(yi)號

《專利權質(zhi)押登記(ji)辦法》已經批(pi)準，現予以發布(bu)，自發布(bu)之(zhi)日起(qi)施(shi)行。

特此公告。

國家知識產(chan)權局

2021年11月15日

專利權(quan)質押(ya)登記辦(ban)法

第(di)一條   為了促進專利權(quan)(quan)運用和資(zi)金融通，保障相關權(quan)(quan)利人(ren)合法(fa)(fa)(fa)權(quan)(quan)益，規(gui)范專利權(quan)(quan)質(zhi)押登記，根據《中華人(ren)民共和國(guo)民法(fa)(fa)(fa)典》《中華人(ren)民共和國(guo)專利法(fa)(fa)(fa)》及(ji)有關規(gui)定，制定本辦法(fa)(fa)(fa)。

第二條   國家知識產權局負責專利權質押登記工作。

第(di)三條   以專利權(quan)出質(zhi)的，出質(zhi)人(ren)與質(zhi)權(quan)人(ren)應當訂立書面合(he)同。

質押合同可以(yi)是單獨訂(ding)立(li)的合同，也可以(yi)是主合同中的擔保條(tiao)款。

出質人和質權人應共同向國家知識產權局(ju)辦理專(zhuan)利權質押登(deng)記，專(zhuan)利權質權自國家知識產權局(ju)登(deng)記時設(she)立。

第四條   以共有的專(zhuan)利權出質的，除全體共有人另有約定的以外，應當取得其他共有人的同意。

第五條   在中國沒有經常居所或者營(ying)業所的外國人、外國企業或者外國其他(ta)組織辦理專(zhuan)利(li)權質押(ya)登記手續(xu)的，應當(dang)委托依法(fa)設立的專(zhuan)利(li)代理機構辦理。

中(zhong)國單位(wei)或者個人辦(ban)理專(zhuan)利權質押登記(ji)手續(xu)的(de)，可以(yi)委托依法設立的(de)專(zhuan)利代理機構辦(ban)理。

第六條   當事人可(ke)以(yi)通過互聯網在(zai)線(xian)提(ti)交(jiao)電子件、郵寄或窗口提(ti)交(jiao)紙件等方式辦理(li)專利權質押(ya)登記相關手續。

第七條   申請專利(li)權(quan)質押登記的(de)，當(dang)事人(ren)應當(dang)向國家知(zhi)識產權(quan)局(ju)提交下列文件：

（一）出(chu)質人和(he)質權人共同簽字(zi)或(huo)蓋章的專利權質押登(deng)記申(shen)請表；

（二）專利權質押合同(tong)；

（三）雙方當(dang)事(shi)人(ren)的(de)身份證明，或當(dang)事(shi)人(ren)簽署的(de)相關承諾書(shu)；

（四）委托(tuo)代理的，注明委托(tuo)權(quan)限的委托(tuo)書(shu)；

（五）其他需要提供(gong)的(de)材料。

專(zhuan)利(li)權經過資(zi)產評估的，當事人還應當提交資(zi)產評估報告。

除身份證明外，當事人(ren)(ren)提(ti)交(jiao)的(de)其他各種文(wen)件應(ying)當使用中文(wen)。身份證明是外文(wen)的(de)，當事人(ren)(ren)應(ying)當附送中文(wen)譯文(wen)；未(wei)附送的(de)，視為(wei)未(wei)提(ti)交(jiao)。

當事(shi)人通過互(hu)聯網在線辦理專利(li)權質押登記手續的(de)，應當對所提交(jiao)電(dian)子件與紙(zhi)(zhi)件原件的(de)一致(zhi)性作出承(cheng)諾，并于事(shi)后補(bu)交(jiao)紙(zhi)(zhi)件原件。

第八(ba)條   當事人提交(jiao)的專利權質押合同應(ying)當包括以下與質押登(deng)記相關的內(nei)容：

（一）當事人的姓名或名稱、地址(zhi)；

（二）被擔保(bao)債權的(de)種類和數額；

（三）債(zhai)(zhai)務人履行債(zhai)(zhai)務的期(qi)限；

（四(si)）專(zhuan)利(li)權(quan)項數以及(ji)每(mei)項專(zhuan)利(li)權(quan)的名(ming)稱(cheng)、專(zhuan)利(li)號、申請日(ri)、授權(quan)公告日(ri)；

（五）質押擔保的范圍。

第九(jiu)條(tiao)   除本辦法(fa)第八條(tiao)規定的事項外，當事人(ren)可(ke)以在專(zhuan)利權質押合同中約(yue)定下列事項：

（一）質押期間(jian)專利權年(nian)費(fei)的繳(jiao)納；

（二）質押期間專利權的轉讓、實施(shi)許可；

（三）質押期間專(zhuan)利權被宣告無效或(huo)者專(zhuan)利權歸屬發生變(bian)更時的(de)處理；

（四）實現質權時，相關技術資料的(de)交付；

（五(wu)）已(yi)辦理質押登記的(de)同一申(shen)(shen)請人的(de)實用新型有同樣的(de)發明創造于同日申(shen)(shen)請發明專(zhuan)(zhuan)利、質押期(qi)間該發明申(shen)(shen)請被授予專(zhuan)(zhuan)利權(quan)的(de)情形處理。

第十(shi)條   國(guo)家知識產權局收到當(dang)事人提(ti)交的質押(ya)登記申請文件(jian)，應當(dang)予以受理，并自收到之(zhi)日(ri)起5個工(gong)作日(ri)內進行審(shen)查(cha)，決定是否予以登記。

通過(guo)互聯網在(zai)線(xian)方式提交的，國家知識(shi)產權(quan)局在(zai)2個工作日(ri)內進行審查并決定是否予(yu)以登記。

第十一條   專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登(deng)(deng)記申請經審(shen)查合格的，國家(jia)知(zhi)識(shi)產權(quan)局在(zai)專(zhuan)利登(deng)(deng)記簿上(shang)予(yu)(yu)以登(deng)(deng)記，并向(xiang)當事(shi)人發(fa)送(song)《專(zhuan)利權(quan)質押(ya)登(deng)(deng)記通知(zhi)書》。經審(shen)查發(fa)現有下列情形之一的，國家(jia)知(zhi)識(shi)產權(quan)局作出(chu)不予(yu)(yu)登(deng)(deng)記的決定，并向(xiang)當事(shi)人發(fa)送(song)《專(zhuan)利權(quan)質押(ya)不予(yu)(yu)登(deng)(deng)記通知(zhi)書》：

（一）出質人(ren)不是(shi)當事人(ren)申請質押(ya)登(deng)記(ji)時專利登(deng)記(ji)簿記(ji)載的(de)專利權人(ren)的(de)；

（二）專(zhuan)利權(quan)已(yi)終止或(huo)者已(yi)被宣告無效的；

（三）專(zhuan)利申(shen)請尚未被授予專(zhuan)利權(quan)的(de)；

（四）專利權沒(mei)有按照規定繳納年費的；

（五）因(yin)專利權(quan)的(de)歸屬發生糾紛已(yi)請求國家知識(shi)產權(quan)局中(zhong)止有關程序，或者人民法(fa)院裁定對專利權(quan)采取(qu)保全措施，專利權(quan)的(de)質押手續被暫停辦理的(de)；

（六）債務(wu)人(ren)履行債務(wu)的期限超過專利權(quan)有效期的；

（七）質押(ya)合同不符(fu)合本辦法第(di)八條(tiao)規定的；

（八）以共有(you)專利(li)權出(chu)質但未取得全體共有(you)人同意且無特別約定的(de)；

（九）專利權已被申請質押(ya)登記且處于質押(ya)期(qi)間的(de)；

（十）請(qing)(qing)求辦(ban)理質(zhi)押登記(ji)的同(tong)(tong)一(yi)申請(qing)(qing)人的實用(yong)新型有(you)同(tong)(tong)樣的發明(ming)(ming)(ming)創(chuang)造已于同(tong)(tong)日申請(qing)(qing)發明(ming)(ming)(ming)專利的，但當事人被告知該情況后仍聲(sheng)明(ming)(ming)(ming)同(tong)(tong)意繼(ji)續辦(ban)理專利權質(zhi)押登記(ji)的除外；

（十一(yi)）專利權已(yi)被啟動無效宣告程序(xu)的，但當事人(ren)被告知該(gai)情(qing)況后(hou)仍聲明同意繼續(xu)辦理(li)專利權質押登記的除外；

（十(shi)二）其他不符合(he)出質條件(jian)的情形。

第十二條(tiao)(tiao)   專(zhuan)利(li)權質(zhi)押(ya)期間，國家知識產權局發現質(zhi)押(ya)登記(ji)存在本辦法第十一條(tiao)(tiao)所列情形并且尚未消(xiao)除(chu)的，或者(zhe)發現其他應(ying)當(dang)(dang)撤銷專(zhuan)利(li)權質(zhi)押(ya)登記(ji)的情形的，應(ying)當(dang)(dang)撤銷專(zhuan)利(li)權質(zhi)押(ya)登記(ji)，并向(xiang)當(dang)(dang)事人發出(chu)《專(zhuan)利(li)權質(zhi)押(ya)登記(ji)撤銷通知書(shu)》。

專利(li)權質押登記被撤銷的，質押登記的效(xiao)力(li)自始無(wu)效(xiao)。

第十三(san)條(tiao)   專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)(ya)期間，當事(shi)人(ren)的姓名或者名稱、地址更(geng)改的，應(ying)當持專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)(ya)登記(ji)變更(geng)申請表、變更(geng)證明或當事(shi)人(ren)簽署(shu)的相關承諾書，向國家知(zhi)識產(chan)權(quan)局辦理專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)(ya)登記(ji)變更(geng)手續。

專利權(quan)質(zhi)押(ya)期間(jian)，被(bei)擔保的(de)主債權(quan)種類及(ji)數額或者質(zhi)押(ya)擔保的(de)范圍(wei)發生變更(geng)(geng)(geng)的(de)，當(dang)事人應當(dang)自變更(geng)(geng)(geng)之日起30日內持專利權(quan)質(zhi)押(ya)登記變更(geng)(geng)(geng)申請表以及(ji)變更(geng)(geng)(geng)協議，向國家知識(shi)產權(quan)局辦理專利權(quan)質(zhi)押(ya)登記變更(geng)(geng)(geng)手續。

國家知識產(chan)權局收到變更(geng)登記申請(qing)后(hou)，經審核(he)，向當事人發出《專利權質押(ya)登記變更(geng)通(tong)知書》，審核(he)期限按照(zhao)本(ben)辦(ban)法(fa)第(di)十(shi)條辦(ban)理登記手續的(de)期限執行。

第十四條(tiao)   有下(xia)列情形之一的(de)，當(dang)(dang)事人應當(dang)(dang)持專(zhuan)利(li)權質(zhi)押(ya)(ya)登(deng)記(ji)注銷申請表(biao)、注銷證明或當(dang)(dang)事人簽(qian)署的(de)相關承諾(nuo)書，向國家知識產權局辦理質(zhi)押(ya)(ya)登(deng)記(ji)注銷手續：

（一）債務人按期(qi)履行債務或者出質人提(ti)前清償所擔(dan)保的債務的；

（二(er)）質權已經實現的(de)；

（三(san)）質(zhi)權人放棄(qi)質(zhi)權的；

（四(si)）因主合(he)同(tong)無(wu)效、被撤(che)銷致使質押合(he)同(tong)無(wu)效、被撤(che)銷的；

（五）法律(lv)規(gui)定質(zhi)權消滅的其他情形。

國家知(zhi)識產(chan)權(quan)局收(shou)到注銷(xiao)登(deng)記申請后，經審(shen)核，向當事人發出《專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記注銷(xiao)通知(zhi)書》，審(shen)核期限按照(zhao)本辦法(fa)第十條辦理登(deng)記手續(xu)的(de)期限執行(xing)。專(zhuan)利(li)權(quan)質押(ya)登(deng)記的(de)效力自注銷(xiao)之日起終(zhong)止。

第十五條   專(zhuan)利登記簿記錄專(zhuan)利權質(zhi)押(ya)(ya)登記的(de)(de)以下事(shi)項(xiang)，并在(zai)定(ding)期出版的(de)(de)專(zhuan)利公報上予以公告：出質(zhi)人(ren)、質(zhi)權人(ren)、主(zhu)分(fen)類號(hao)、專(zhuan)利號(hao)、授權公告日、質(zhi)押(ya)(ya)登記日、變更項(xiang)目(mu)、注銷(xiao)日等(deng)。

第十六條   出質(zhi)人(ren)和質(zhi)權人(ren)以(yi)合理(li)理(li)由提出請求的，可(ke)以(yi)查閱或復制專利(li)權質(zhi)押登記手續辦理(li)相(xiang)關文件。

專(zhuan)利(li)權人以他人未經(jing)本人同意(yi)而(er)辦(ban)理專(zhuan)利(li)權質押(ya)登記手(shou)續為由提(ti)出查詢和復(fu)制請求的(de)，可以查閱或復(fu)制辦(ban)理專(zhuan)利(li)權質押(ya)登記手(shou)續過程中提(ti)交的(de)申請表、含有出質人簽(qian)字(zi)或蓋(gai)章的(de)文(wen)件。

第十七條   專利權(quan)質(zhi)押期(qi)間(jian)，出質(zhi)人未提交質(zhi)權(quan)人同意其(qi)放棄該專利權(quan)的(de)證明材料的(de)，國(guo)家知識產權(quan)局不予辦理專利權(quan)放棄手續(xu)。

第十八條(tiao)   專利權質押期間，出質人未提交質權人同意轉讓或者(zhe)許可(ke)實施(shi)(shi)該專利權的證明材料(liao)的，國家知識產權局不予辦理專利權轉讓登記(ji)手續或者(zhe)專利實施(shi)(shi)許可(ke)合同備案手續。

出質人(ren)轉讓或(huo)者許(xu)可他人(ren)實施出質的專利權的，出質人(ren)所得的轉讓費(fei)(fei)、許(xu)可費(fei)(fei)應當(dang)向(xiang)質權人(ren)提前清償(chang)債(zhai)務(wu)或(huo)者提存。

第十九條   專利權(quan)質押期間，出(chu)現(xian)以下情(qing)形的，國家知識產權(quan)局應當(dang)及時(shi)通知質權(quan)人：

（一）被(bei)宣告無效或者終(zhong)止的；

（二）專利年(nian)費未按(an)照(zhao)規定時間(jian)繳(jiao)納的(de)；

（三(san)）因專(zhuan)(zhuan)利權的歸屬發生(sheng)糾(jiu)紛(fen)已請求國家知識產權局(ju)中止有關(guan)程序，或者人民法院裁(cai)定對專(zhuan)(zhuan)利權采(cai)取保全措施的。

第二十(shi)條   當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)選(xuan)擇以承諾方式辦理專(zhuan)利權(quan)質押登(deng)記相關手續的(de)(de)(de)，國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)局必要(yao)時對當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)承諾內(nei)容是否屬實(shi)進(jin)行(xing)抽查，發現承諾內(nei)容與實(shi)際情況不(bu)符(fu)的(de)(de)(de)，應當(dang)(dang)向當(dang)(dang)事(shi)人(ren)(ren)發出(chu)通(tong)知(zhi)，要(yao)求限期(qi)(qi)整(zheng)改(gai)(gai)。逾期(qi)(qi)拒不(bu)整(zheng)改(gai)(gai)或者(zhe)整(zheng)改(gai)(gai)后仍(reng)不(bu)符(fu)合(he)條件(jian)的(de)(de)(de)，國(guo)家知(zhi)識產(chan)權(quan)局按照相關規(gui)定采取相應的(de)(de)(de)失信懲戒措施。

第二十一條   本辦(ban)法由(you)國家知(zhi)識(shi)產權(quan)局負責解釋。

第(di)二十二條   本辦法自發布(bu)之日起(qi)施行。